金科股份重整新增产业投资人，四川国资携近3亿元入场

　　每经记者 陈利    每经编辑 魏文艺    

　　金科股份重整新增产业投资人，这一次是四川国资。

　　12月25日，金科股份（：SZ000656，股价1.59元，市值84.90亿元）公告称，四川发展证券投资基金管理有限公司（以下简称四川发展证券基金）与公司、重庆金科、管理人、上海品器联合体共同签署《重整投资协议》，四川发展证券基金将以产业投资人和财务投资人身份参与金科重整。

　　此次四川发展证券基金是品器联合体指定的新增产业投资人之一，将合计支付投资款2.984亿元，受让标的股份3.5亿股。具体而言，以1.008亿元受让1.6亿股作为产业投资，以1.976亿元受让1.9亿股作为财务投资。

　　《每日经济新闻》记者注意到，四川发展证券基金的控股股东为四川发展（控股）有限责任公司（以下简称四川发展），后者间接持有四川发展证券基金100%股权。四川发展成立于2009年1月，是四川省委、省政府组建的省属国有企业。

　　根据公告，金科股份《重整计划》拟规定，金科股份在重整计划执行期间进行资本公积转增股票，用于引进重整投资人、清偿债务或其他用途。

　　产业投资人及财务投资人将合计支付投资款26.28亿元，受让标的股份30亿股。其中，产业投资人合计支付投资款7.56亿元，受让标的股份12亿股；财务投资人合计支付投资款18.72亿元，受让标的股份18亿股。并分别承诺：自标的股份登记至指定账户之日起36个月内、12个月内，不通过任何形式转让、减持或者委托他人管理其持有的标的股份。

　　此次，四川发展证券基金将合计支付投资款2.984亿元，受让标的股份3.5亿股。其中，以1.008亿元受让1.6亿股作为产业投资，以1.976亿元受让1.9亿股作为财务投资。

　　公告同步明确了投资款项的支付进度：第一期履约保证金需在投资协议签署后的五个工作日内付款，新增产业投资人及财务投资人均按照各自投资款的30%支付，四川发展证券基金需支付3024万元，其指定财投应支付5928万元；第二期履约保证金合计6266.4万元，将在重庆五中院裁定批准金科《重整计划》后的十个工作日内支付，占投资款的21%，四川发展证券基金需支付2116.8万元，其指定财投应支付4149.6万元；《重整计划》获批后的60日内，产业投资人及财务投资人应支付全部剩余投资款，四川发展证券基金需支付4939.2万元，其指定财投应支付9682.4万元。

　　四川发展证券基金本次重整投资的资金来源为自有资金或者自筹资金。同时，四川发展证券基金全面负责财务投资部分的资金募集，并承担兜底责任。

　　股权穿透发现，四川发展证券基金的控股股东为四川发展，后者间接持有四川发展证券基金100%股权。四川发展成立于2009年1月，是四川省委、省政府为了创新投融资机制、加快汶川地震灾后恢复重建和全省产业发展振兴，采取“1+N”模式，按照800亿元注册资本规模组建的省属国有企业。

　　截至2023年12月末，四川发展合并报表资产总额约2万亿元，净资产5294亿元，实现营业收入4126亿元，利润总额209亿元。目前，四川发展直接控制二级企业21家，直接控股上市公司4家，战略性投资上市公司5家，业务主要集中在生态环保、先进材料、生物医药、航空航天，以及资本运作、科技创新服务等领域，在四川省内各市（州），全国33个省、自治区、直辖市，以及全球45个国家和地区均有业务布局。

　　四川发展证券基金主营业务为管理各类证券投资基金产品开展投资工作。截至2023年12月底，四川发展证券基金合计成功发行16支私募证券基金产品，管理资产规模近45亿元，是四川最大的国资私募证券投资基金管理公司。

　　据每经记者了解，近年来四川发展证券基金已先后参与了、广东榕泰、步步高、合力泰等上市公司的破产重整，涉及算力、商超零售、半导体、装备制造等多个行业的上市公司破产重整项目，总投资规模约6亿元。

　　四川发展证券基金表示，作为重整投资人，将从三个方面为金科股份进行赋能：一是为上市公司提供后续的资金支持，将积极推动金科股份与川渝等区域国企多维度合作；二是帮助上市公司落地新的产业或项目到四川，协调相关资源与上市公司共同打造集市政工程、建筑工程、土地整理、园区开发运营、投资为一体的综合性平台；三是积极推动协调体系内的子公司与上市公司在酒店管理、旅游景区、康养项目招商及运营管理、休闲娱乐等多个关键行业领域的深度合作。

　　需要注意的是，据金科股份此前披露，金科股份于12月18日召开了产业投资人与管理层见面座谈会，除了金科股份董事长周达、总裁杨程钧等公司管理层参会外，重整投资方两位知名大佬品器资管名誉主席马蔚华、品器资管董事局主席冯仑也出现在座谈会现场。

　　会上，金科股份管理层为产业投资人介绍了上市公司组织架构、管控模式等，双方就重整计划草案、新金科发展战略及业务规划、二债会相关工作进行了系统研究、充分讨论和细致部署。不过，金科股份实控人黄红云并未出席当天的座谈会。

　　据11月23日金科股份公告，截至公告日，黄红云及其一致行动人金科控股、财聚投资、东方银原分别持股24286.09万股、46878万股、4656万股、41.82万股，以上各方合计持有金科股份75861.90万股，持股比例为14.21%。

　　另据此前披露，在投资完成后，产业投资人作为金科股份的控股股东及第一大股东，将积极参与、支持金科股份的经营管理。这也意味着，待相关投资完成后，黄红云将失去对金科股份的实际控制权。

　　同时，在相关转增股票全部交割、产业投资人成为金科股份的控股股东后，金科股份还将依法产生新一届董事会。其中，董事会9名席位中，新控股股东有权提名7名董事人选（含独立董事），董事长由乙方提名的董事担任。董事会改组完成后，由新董事会产生新的审计委员会、战略、提名、薪酬、关联交易等相关专门委员会。

　　值得一提的是，黄红云此前曾直言“金科就是我的生命”，为此曾不断更换一致行动人。就在10月7日，金科股份公告宣布，实际黄红云与东方银原达成一致行动协议。据天眼查显示，东方银原由冯果和北京谨信嘉诚科技有限公司分别持股50%，而谨信嘉诚由冯果持股50%。冯果正是品器联合体中北京天娇绿苑房地产的合作出资方。

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