中国期货业协会2024年自律管理工作报告

　　2024年，中国期货业协会（以下简称协会）坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习贯彻党的二十届三中全会、中央经济工作会议和中央金融工作会议精神，认真学习领会资本市场新“国九条”和《关于加强监管防范风险促进期货市场高质量发展的意见》，坚决贯彻落实党中央、国务院各项决策部署和中国证监会工作安排，认真履行自律管理职责，切实加强期货公司及其子公司监管，着力防范重点领域风险，助力期货市场高质量发展。

　　一、突出自律职责，坚守主责主业

　　（一）加大制度供给，全面加强业务监管

　　2024年，协会进一步加强自律规则出台评估要求，严格履行程序，完成制定、修订7项自律规则，出台《期货公司声誉风险管理规则》《期货风险管理公司大宗商品风险管理业务管理规则》《期货公司“保险+期货”业务规则（试行）》，联合证券业协会、基金业协会共同发布《证券期货业移动应用软件备案工作指引（试行）》，加强期货公司廉洁从业管理、交易者适当性管理，优化协会专业委员会管理。

　　此外，在证监会指导和支持下，协会积极发挥自律管理补位作用，聚焦市场难点热点，重点研究起草和完善多项业务规范，为填补监管空白做好制度准备。起草期货公司手续费管理规则、互联网营销行为管理规则、衍生品交易业务管理规则、做市业务管理规则、外部接入信息系统管理规则等，营造公平竞争环境，推动相关业务规范稳健发展。推进修订《期货公司居间人管理办法（试行）》《<期货经纪合同>指引》《期货经营机构资产管理业务备案管理规则》等，进一步加强期货居间人管理，完善经纪合同权利义务约定，优化资管业务格局。

　　（二）加强自律检查，摸清现状以查促改

　　一是加大现场检查力度，督促公司合规经营。2024年，协会通过联合证监局风险排查、常规检查和专项检查等多种方式，共派出96人次完成对37家次期货公司及其风险管理公司、资产管理公司的现场检查工作，涵盖衍生品交易、做市交易、期现业务、资产管理、居间人管理、内部信息管理、廉洁从业、信息技术等方面，检查现场进行合规提示，督促公司落实整改，检查结束记录各类事实或问题，按程序推进后续处理工作。

　　二是组织实施远程检查，规范从业人员管理。为落实全面风险管理和全员合规管理要求，协会组织开展期货从业人员远程检查工作，涵盖150家期货公司和91家开展中间介绍业务的证券公司，做到对登记在册86，489名期货从业人员应检尽检全覆盖，同步要求公司对从业人员基础信息、持证上岗和营业场所公示、兼职情况填报、诚信信息报送、后续职业培训等内容进行全面自查和完善。

　　（三）贯彻严监严管，坚决查处违法违规

　　一是突出从严监管，加大处分力度。协会始终坚持严字当头，落实“长牙带刺”、有棱有角的监管要求。2024年，协会收办案件线索和采取处分措施较往年均有大幅增加，收办包括证监局抄送或移送、公司报送、投诉举报等多渠道来源约140条案件线索；针对较重的违规行为，对14家公司及118名人员给予纪律惩戒；针对较轻的违规行为，对28家公司和14名人员进行约见谈话，向15家公司和1名人员发出书面警示函。

　　二是突出重点主体，实现精准惩戒。对存在严重内控问题和制度缺陷的3家公司，作出暂停会员权利的纪律惩戒。对利用衍生品工具偏离主责主业、造成不良影响的2家风险管理公司，要求限期整改，整改期内暂停新增相关业务规模。对存在代客理财、违规提供期货交易咨询以及简历造假的18名从业人员，作出暂停或者撤销从业资格的纪律惩戒。

　　三是突出案例警示，严肃市场纪律。截至2024年，协会已

　　连续四年向行业通报典型违规案例，形成了常态化工作机制，切实加强警示教育。全年以纪律处分案例分析为主题进行了9次现场培训，对案例进行深入剖析，有力提升行业机构及相关人员的风控合规意识。

　　二、强化风险防控，守牢风险底线

　　（一）加强风险管理公司全方位风险研判

　　协会着力强化对风险管理公司的全流程、多维度监测预警，利用“日查看、周统计、月筛排”与数据联动分析，对风险实施“四早”察控，并结合日常管理和风险排查情况梳理形成风险管理公司“风险画像”。2024年累计问询行业机构近千家次，风险排查83家次，监测发现12家风险管理公司风控指标异常并跟进督导处置，发布行情波动及节假日风险提示3次，对行业存在的苗头性倾向性问题发布2期监管情况通报，明确监管导向。

　　（二）狠抓重点领域风险防范

　　一是压实期货公司居间人管理主体责任。2024年，协会持续对期货公司居间合作情况进行监测排查，建立期货公司居间人管理重点监测名单，每月对名单公司居间合作情况进行监测分析，督导4家不符合要求的公司作出整改，压实期货公司居间人管理主体责任，防范居间合作风险。针对规范居间报酬方面的不同意见，耐心做好沟通解释。

　　二是加强资产管理业务动态跟踪。协会加大关注资产管理业务信息报送和数据质量，进一步加强资管业务登记备案报告、业务信息报告和业务数据报送的自律管理。协会对期货公司及其资产管理公司的资管业务进行动态跟踪，撤销14家公司资产管理业务登记备案，暂停3家公司新增资产管理业务。

　　三是强化衍生品交易业务和期现业务风险监测。在市场出现较大波动期间，协会在证监会指导下多次开展针对雪球期权等的压力测试与风险剖析。在日常管理中，重点对定增套利、多空互换、雪球期权等开展风险摸排工作。根据日常监测情况，及时开展对衍生品业务重大风险事件的排查督导工作。上线“烽燧平台”期现业务数据页面，完善对行业期现业务的可视化监测内容。

　　（三）稳步提升科技保障水平

　　一方面，加强协会内部信息系统建设。优化协会自律服务系统功能，完善XBRL数据采集系统，加强信息系统自动化监控建设，提升协会网络和信息安全管理水平。另一方面，督促行业加强信息技术风险防控。2024年，协会对6家期货公司开展信息技术专项检查。制定发布《期货公司商用密码应用上线指南》《期货公司数字化能力成熟度指引》2项团体标准。组织编发《期货公司网络安全事件舆情处置示范案例》，起草编制期货程序化交易风险控制示范案例。组织开展4个专题20门课程网络安全直播培训，累计培训行业技术人员2.2万人次。

　　三、坚持引导服务，助力行业行稳致远

　　（一）推动行业加强党建和文化建设

　　一是积极引导期货公司加强政治引领。协会组织全行业深入学习贯彻党的二十届三中全会、中央金融工作会议等精神，学习《习近平关于金融工作论述摘编》等重要理论。通过官网官微、《期货日报》等发布200余篇文章，积极展示行业学习成果；组织推荐期货公司参加党建活动，获得40余个奖项；编印《2024年期货公司党建优秀案例集》，入选33篇优秀案例，充分展示公司党建工作的创新实践和成功经验。

　　二是开展党建专项评价和调研。协会连续三年开展期货公司党建专项评价，成为促进行业加强党的全面领导、引领行业高质量发展的“红色引擎”，行业党建工作呈现良好发展态势。2024年7月，协会以“以党建引领期货行业高质量发展”为主题深入开展调研并形成调研报告，反映行业党建工作基本情况、特色做法及面临的挑战，对进一步推动期货行业党建提出建议。

　　三是推动行业积极践行中国特色金融文化。2024年，协会进一步做好《期货行业文化建设工作规划纲要》和《期货行业文化建设倡议书》的宣传落实工作，号召行业积极践行“五要五不”中国特色金融文化，推动构建“合规、诚信、专业、稳健、担当”的期货行业文化。

　　（二）聚焦产业客户，提升服务实体经济效能

　　一是号召行业加强服务产业客户。2024年10月，协会发布《期货行业提升产业客户参与度，服务实体经济高质量发展倡议书》，号召期货经营机构积极引导和帮助产业客户运用期货和衍生品工具管理风险、优化生产经营方式，不断提升期货市场产业客户参与度，更好发挥期货市场功能，助力实体经济提质增效。

　　二是规范“保险+期货”模式。2024年12月，协会发布实施《期货公司“保险+期货”业务规则》，该规则作为“保险+期货”领域的首份行业规范性文件，对于指导公司规范有序开展业务、助力服务实体经济有重要作用。协会集中行业合力，持续开展对甘肃礼县、新疆巴楚县、黑龙江桦川县、陕西延长县、湖北房县等地方农户的专业帮扶示范项目，解决企业困难，服务行业发展。

　　三是发挥优秀案例示范作用。协会连续七年开展期货经营机构服务实体经济优秀案例征集活动，积极推进优秀案例的编撰、发布、媒体宣传推广工作。2024年有24家期货经营机构的35篇案例入围协会“服务实体经济优秀案例库”，充分展示行业机构通过发挥专业优势服务实体经济高质量发展的功能作用。

　　（三）积极推进交易者保护和教育工作

　　创新交易者保护和教育方式方法。协会通过3·15消费者权益保护日、5·15全国投资者保护宣传日等重要节点，积极组织行业机构开展交易者保护相关工作。针对产业交易者通过发布案例、组织调研等方式开展专项投教活动。将建设期货行业文化与履行交易者教育责任深度结合，线上线下同步开展“打卡期货文化季”活动。及时受理交易者投诉，高效妥善化解纠纷矛盾。全年共接收交易者诉求1094件，受理975件；开展调解80件，达成和解32件，为交易者挽回合理补偿120.68万元。编写《期货行业纠纷调解案例汇编（2024年）》，每月撰写交易者诉求工作报告和纠纷调解工作报告，及时反馈市场热点问题。

　　（四）多措并举做好考试和培训服务

　　创新资格考试组织形式。2024年协会首次试点社会考场、自主考场相结合的组考方式，单次专场考试报考近3万科次，机构报考需求基本得到满足，报考压力明显缓解。持续开展期货公司高管测试，做到随报随考，把好高管“入口关”。加强现场培训和远程培训。开展期货公司高管人员专题培训，解读期货市场高质量发展意见；联合举办期货公司首风专题培训班，强化合规风控意识；联合举办“协手同行”系列培训，倡导行业廉洁文化。全年共开展现场培训19场，比2023年增加217%；共开展直播培训14场，上线6个系列75门点播课程，超40万人次参与培训。持续开展交易者适当性测试工作。协会自2018年开始为行业免费提供适当性测试，至今已完成超86万科次。2024年共完成期货交易基础知识测试26.39万科次，英文测试105科次。

　　（五）加强行业宣传和声誉管理

　　组织举办第19届中国（深圳）国际期货大会。以“发挥期货市场功能 服务中国式现代化”为主题，邀请各方代表近800人参会，有效发挥政府与市场、境内与境外、现货与期货等各方凝聚共识、共谋发展的重要平台作用，深入宣传期货市场服务实体经济高质量发展、助力中国式现代化的良好形象。持续做好与权威媒体合作，积极推动行业宣传。2024年，央视16次报道协会关于期货市场的统计数据和功能分析，其中《新闻联播》报道8次，展现行业积极向好发展趋势，加强期货市场功能作用正面宣导。推动期货公司规范管理声誉风险。发布《期货公司声誉风险管理规则》，完善期货公司声誉风险的监测、识别、评估、应对和报告等机制，制定工作人员声誉约束规范。督促期货公司报送声誉事件报告，协助公司妥善处置舆情风险。

　　干字当头，奋发有为。2025年，协会将始终坚持政治引领，在党中央的坚强领导和证监会党委的整体部署下，坚持稳中求进、以进促稳，紧紧围绕《关于加强监管防范风险促进期货市场高质量发展的意见》做好落实工作，立足法定职责主动担当作为，进一步加大规则供给，加强自律检查，提升处分质效，为会员做好传导和服务，推动期货行业更好服务国家战略、服务实体经济高质量发展。